Liquidação alternativa do sistema de negociação

Liquidação do sistema de troca alternativo.
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O Sistema de Solução de Disputas da OMC - LawTeacher.
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O Sistema de Negociação Alternativo concorda em liquidar os encargos de Falha na Divulgação de Negociação por uma Afiliada.
PARA DIVULGAÇÃO IMEDIATA.
Washington, DC, 24 de outubro de 2018 - A Securities and Exchange Commission cobrou hoje a Pipeline Trading Systems LLC e dois dos seus principais executivos com a falha em divulgar aos clientes da plataforma de negociação de pool de dunas da Pipeline que a grande maioria dos pedidos foram preenchidos por uma operação comercial afiliada à Pipeline.
Materiais adicionais.
Pipeline, sem admitir ou negar os resultados de uma ordem administrativa da SEC, concordou em pagar uma penalidade de US $ 1 milhão para resolver o assunto. O fundador e diretor executivo da Pipeline, Fred J. Federspiel, e seu presidente e ex-executivo-chefe, Alfred R. Berkeley III, ex-presidente e vice-presidente da Stock NASDAQ, concordaram em pagar US $ 100.000. Ao resolver o assunto, Federspiel e Berkeley não admitiram ou negaram as descobertas da SEC.
O Pipeline, com sede em Nova York, foi lançado em 2004 como um sistema de comércio alternativo registrado pela SEC, uma plataforma privada operada para negociar títulos fora das trocas tradicionais. Os sistemas de comércio alternativo que exibem pouca ou nenhuma informação sobre as ordens dos clientes são conhecidos como "pools marginais". Os investidores institucionais usam esses locais para esconder suas intenções comerciais de outros e evitar mover o mercado com grandes pedidos para comprar ou vender ações.
De acordo com o pedido da SEC, a Pipeline descreveu sua plataforma de negociação como uma "rede cruzada" que correspondia às ordens dos clientes com as de outros clientes, fornecendo "liquidez natural".
Os pedidos da Pipeline eram falsos e enganadores porque sua empresa-mãe possuía uma entidade comercial que preenchia a grande maioria das ordens dos clientes no sistema do Pipeline, a SEC encontrou. Ele disse que o afiliado, mais recentemente conhecido como Milstream Strategy Group LLC, procurou prever as intenções comerciais dos clientes da Pipeline e trocar em outros lugares na mesma direção que os clientes antes de preencher suas ordens na plataforma da Pipeline. O pedido da SEC constatou que o Pipeline geralmente não forneceu a "liquidez natural" anunciada.
O pipeline tomou certas etapas para resolver o conflito de interesses que criou, incluindo pagando os comerciantes da filial usando uma fórmula que os recompensou em parte por dar preços favoráveis ​​aos clientes da Pipeline. O pedido da SEC constatou que a Pipeline não divulgou a fórmula de compensação ou as atividades da Milstream para seus clientes ou em seus arquivos para a SEC.
- Porém, ordens são colocados e executados, seja em um piso de troca ou em um local automatizado, seja escuro ou exibido, um princípio permanece fundamental - os investidores têm direito a informações precisas quanto à forma como seus negócios são executados. Pipeline e seus executivos seniores estão sendo responsabilizados por enganar seus clientes sobre como o pool escuro de Pipeline realmente funcionou ", disse Robert Khuzami, diretor da Divisão de Execução da SEC.
George S. Canellos, Diretor do Escritório Regional de Nova York da SEC, acrescentou: "A ação de hoje sublinha a importância da divulgação completa por aqueles que operam sistemas de negociação alternativos sobre suas operações e os serviços de execução que eles fornecem".
O pedido da SEC também descobriu que, apesar de o Pipeline representar que todos os usuários foram tratados da mesma forma, forneceu a Milstream algumas vantagens em relação aos outros usuários, incluindo acesso especial a certas informações sobre as operações do pool escuro e conexões de dados que o tornaram mais fácil para o Milstream rastrear histórico e atividade no pool escuro.
O pedido da SEC também descobriu que o Pipeline falhou adequadamente para proteger as informações comerciais confidenciais dos clientes, permitindo o acesso ao diretor de pesquisa da empresa-mãe da Pipeline, que atuou como gerente da entidade comercial afiliada de 2004 a 2006. A O pedido não alega que o diretor de pesquisa tenha procurado aproveitar as informações do cliente.
O pedido da SEC constatou que o Pipeline violou:
Seção 17 (a) (2) do Securities Act de 1933, que proíbe o uso de declarações falsas ou enganosas na venda de valores mobiliários. Regra 301 (b) (2) do Regulamento ATS no âmbito do Securities Exchange Act de 1934, que exige que um operador da ATS divulgue certas informações nos documentos exigidos com a SEC. Regra 301 (b) (10) do Regulamento ATS, que exige que um operador ATS implemente salvaguardas e procedimentos para proteger a informação comercial confidencial dos usuários do ATS.
O pedido da SEC constatou que a Federspiel e Berkeley causaram que o Pipeline violasse a Secção 17 (a) (2) da Securities Act e as Regras 301 (b) (2) e 301 (b) (10) do Regulamento ATS. Sem admitir ou negar as descobertas, Pipeline, Federspiel e Berkeley concordaram com o pedido da SEC, o que exige que o Pipeline pague uma penalidade de US $ 1 milhão e Federspiel e Berkeley paguem cada um US $ 100.000. Também exige que o Pipeline, Federspiel e Berkeley cessem e desistam de cometer ou causar qualquer violação do Artigo 17 (a) (2) da Securities Act ou do Regulamento ATS.
Gerald Gross, Daniel Walfish, Stephen Larson e Alexander Janghorbani, do escritório regional da SEC em Nova York, realizaram a investigação. O Sr. Walfish é membro da Unidade de abuso de mercado da SEC.
Para obter mais informações sobre esta ação de execução, contate:
George S. Canellos.
Diretor, Escritório Regional de Nova York da SEC.
Diretor Regional Adjunto, Escritório Regional de Nova York da SEC.

Liquidação do sistema de comércio alternativo
O painel impôs condições ao registro do serviço comercial alternativo que se relaciona com a provisão de dados de mercado.
TSX, Liquidnet Canada propõem mudanças notáveis.
A TSX procura procurar alterar o seu programa de criação de mercado, enquanto a Liquidnet Canada propõe expandir seus fluxos de pedidos.
Nasdaq remanece o ATS canadense.
Plataformas renomeadas Nasdaq CX e Nasdaq CX2.
Nasdaq conclui a aquisição da Chi-X Canada.
A Deal expande o mercado para ações canadenses, negociação de derivativos e listagens de ETP.
A SEC multou a ITG por alegadamente negociar contra seus próprios clientes de pool escuro.
Os regulamentos dos reguladores dos EUA registraram multa contra o sistema comercial alternativo.
Chi-X apresenta novo tipo de ordem MOC.
Concessionárias "fortemente favorável"
Chi-X Canadá definiu para lançar instalações de lote estranho.
A negociação estará disponível das 9:30 às 16:00 ET.
TriAct Canadá doa taxas de negociação para Right to Play.
O 4 de dezembro é o segundo dia de negociação anual do sistema comercial alternativo.
ATS pagará US $ 5 milhões em caso de SEC.
A unidade Citigroup LavaFlow se instala sem admitir ou negar as descobertas da SEC.
O IIROC propõe limiares do mercado.
A orientação proposta exigiria que as trocas adotassem limiares de preço e volume para evitar a volatilidade das negociações.
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Liquidação do sistema de comércio alternativo
Um sistema de comércio alternativo (ATS) é um termo regulatório dos EUA e Canadá para um local de negociação sem câmbio que combina compradores e vendedores para encontrar contrapartes para transações.
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O que é liquidação comercial do mesmo dia?
Dia de liquidação é a data em que o comprador deve pagar pelo seu comércio. Uma vez que o comprador tenha pago, o vendedor entregará prontamente as ações. Tradicionalmente, esta transferência é feita entre dois corretores diferentes e esse processo leva dois dias úteis para liquidar (liquidação T + 2). Isso significa que, em uma conta de caixa, você deve pagar o seu comércio antes de poder vender e usar o produto da venda para comprar outro estoque. Isso pode ser frustrante se você quiser comprar e vender ações múltiplas em um dia porque o seu produto de vendas anterior não está disponível por três dias.
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